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证券公司柜台市场管理办法出炉

本站网址:http://www.jsn111.com时间:2014-12-19发布:防暴器材作者:好美旺点击:18次
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  为le鼎力培育私募市场,推进证券行业效劳中小微企业,中国证券业协会昨ri发布le《证券公司柜台市场打点法子(试行)》和《机构间私募产物报价与效劳系统打点法子(试行)》,旨zai拓宽中小微企业股权融资渠道。

  值得寄望dishi,证券期货运营机构介入人即可经由机构间私募产物报价与效劳系统睁开柜台市场营业,直接创设或承销私募产物并按轨则事后存案。

  券商柜台市场投资者超16万

  经统计,截至今朝共you15家券商睁开le柜台市场试点,共you141只自立刊行di资管产物、55只收益凭证及213只代销产物经由柜台市场生意。截至7月底,投资者累计开立166584ge柜台产物账户,当月柜台市场新开户19388户,呈现增速加速趋向。

  为规范证券公司柜台市场,中证协发布le柜台市场打点法子,年夜白le柜台市场di营业规模、信息披露和自律打点deng内容。

  zai刊行、发卖与让渡环节,法子指出,除金融监管部门年夜白轨则必需事前审批、存案di私募产物外,证券公司zai柜台市场刊行、发卖与让渡di私募产物,直接实施事后存案,zai柜台市场刊行、发卖与让渡di产物搜罗但不限于私募产物,证券公司及其子公司以非公开募集体例设立或者承销di资产打点打算、公司债务融资工具deng产物;银行、保险公司、信任公司deng其他机构设立并经由证券公司刊行、发卖与让渡di产物;金融衍生品及证监会、协会认可di产物。

  同时,年夜白le证券公司能够采纳和谈、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价deng体例刊行、发卖与让渡私募产物,不得采用集中竞价体例。睁开柜台市场营业di证券公司能够为zai其柜台市场刊行、发卖与让渡di私募产物供给注销、托管与结算效劳。

  zai信披方面,柜台市场打点法子请求,证券公司理当拟定年夜白di柜台市场信息披露轨则,信息披露义务人理当对所披露信息di真实性、切确性、无缺性担任。但因为私募产物di非凡性,柜台市场打点法子提到,触及证券公司客户隐私di信息、第三方商业奥秘di信息、合同商定不得向公家公开di信息、法令律例和自律轨则遏止向公家公开di信息deng不得向公家披露。

  今朝,各试点公司均已树立起较为健全di柜台营业轨则与轨制,中证协场外市场打点部相关担任人暗示,定位为私募市场di证券公司柜台生意市场,直接面临及格投资者并供给精采di勾当性对you用降低企业融成本钱供给le直接辅佐。跟着营业种类和深度di扩展,各证券公司依据营业需求进yi步完美和细化柜台市场树立打算、营业轨则和相关流程,睁开投资者适当性打点工作。

  私募产物报价系统助力市场互联互通

  除此之外,中证协还发布le《机构间私募产物报价与效劳系统打点法子(试行)》。

  《系统打点法子》年夜白le证券期货运营机构介入人能够经由报价系统睁开柜台市场营业,直接创设或承销私募产物并按轨则事后存案。

  同时,报价系统能够为其创设或承销di私募产物供给刊行、发卖、让渡deng效劳,证券期货运营机构介入人能够自行打点注销、托管、结算deng营业。

  据悉,该报价系统定位于互联互通市场,即不庖代证券公司单ge柜台市场或区域性股权生意市场,而shi经由搭建yige平安、高效di信息互联和报价、刊行与让渡平台,zai助推柜台市场和区域性股权生意市场睁开di同时,汇集产物、报价、成交deng方面di私募市场信息数据。zai自愿基本上,柜台市场、区域性股权生意市场和生意所私募营业平台deng私募市场能够与报价系统互联互通。

  《系统打点法子》轨则,zai报价系统睁开私募产物报价、刊行、让渡勾当di机构,理当注册成为报价系统介入人。其中,介入人di门槛为证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会、中国上市公司协会或证券业协会认可di其他自律组织会员,比来yi期经审计净资产不少于钱500万元或打点资产不少于钱1亿元deng。

  除此之外,介入人开通投资类营业权限、开通创设类营业权限、开通引荐类营业权限、开通生意类营业权限、开通展示类营业权限均you分歧di净资产或打点资产门槛。

  据体味,当前已you111家机构签定le报价系统效劳声明,其中97家完成le用户注册成为报价系统介入人,搜罗证券公司60家、公募基金7家、私募基金6家、其他会员机构24家。

  据透露,中国农业银行(601288)you望成为报价系统第yige银行类介入人。与此同时,报价系统已完成800余ge企业项目信息集中展示,初步树立可供投资机构检索投资标didi基本功用。

  除le撑持私募市场鼎力睁开外,中证协相关部门担任人还透露,中证协还zai配合证监会钻研拟定股权众筹融资相关自律轨则,从而促进股权众筹融资,为草创中小微企业供给股权融资效劳。

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